技术革命、内生增长与市场失灵Technological Revolution, Phased Endogenous Growth, and Market Failure
刘涛雄,刘卓昊,李帮喜
摘要(Abstract)：
以生产力质变和跃迁、技术的革命性突破、全要素生产率短时间内大幅提升为特点的技术革命是新质生产力发展的重要表现。本文建立了一个将技术革命纳入内生增长模型的基本框架，并着重探讨了技术革命伴随着的市场失灵。引入技术革命后，经济均衡时处在周期增长路径上，既表现出长期内生增长，又表现出阶段性特征和周期性波动。本文研究了技术革命伴随的市场失灵，发现市场均衡会导致过度消费，投资不足，积累技术的动力不足，缺乏最优增长路径上的“赶工效应”,从而导致技术革命更晚发生。在许多情况下，尽管推动技术革命发生是社会的最优选择，但市场会放弃进行技术革命。本文的研究说明，仅仅依靠市场力量进行研发可能会带来比传统理论预言的更为严重的后果，政府必须作为决策主体将技术革命的发生时间作为内生变量进行决策，积极主动推动新质生产力的发展，才能让经济走向高质量发展之路。
关键词(KeyWords)： 新质生产力;技术革命;内生增长;市场失灵
基金项目(Foundation):
作者(Author): 刘涛雄,刘卓昊,李帮喜
参考文献(References)：
- 蔡跃洲.2021.中国共产党领导的科技创新治理及其数字化转型——数据驱动的新型举国体制构建完善视角[J].管理世界，37(8):30-45.CAI Y Z.2021.STI governance and digital transformation under the leadership of the communist party of China:From the perspective of building & improving a new type of data-driven national system[J].Journal of Management World,37(8):30-45.(in Chinese) 陈劲，阳镇，尹西明.2021.双循环新发展格局下的中国科技创新战略[J].当代经济科学，43(1):1-9.CHEN J,YANG Z,YIN X M.2021.China's science and technology innovation strategy under the new development pattern of “dual circulation”[J].Modern Economic Science,43(1):1-9.(in Chinese) 方敏，杨虎涛.2024.政治经济学视域下的新质生产力及其形成发展[J].经济研究，59(3):20-28.FANG M,YANG H T.2024.New quality productive forces from the perspective of political economy:Formation and development[J].Economic Research Journal,59(3):20-28.(in Chinese) 冯志轩，刘凤义.2020.马克思-斯拉法框架下的全劳动生产率增速测算[J].世界经济，43(3):3-25.FENG Z X,LIU F Y.2020.Measuring total labour productivity in a Marxian-Sraffian framework[J].The Journal of World Economy,43(3):3-25.(in Chinese) 高峰.2018.论长波[J].政治经济学评论，9(1):60-105.GAO F.2018.On economic long waves[J].China Review of Political Economy,9(1):60-105.(in Chinese) 郭凯明，王钰冰，龚六堂.2023.劳动供给转变、有为政府作用与人工智能时代开启[J].管理世界，39(6):1-15.GUO K M,WANG Y B,GONG L T.2023.Labor supply transformation,well-functioning government and the era of artificial intelligence[J].Journal of Management World,39(6):1-15.(in Chinese) 贺正楚，潘红玉.2015.德国“工业4.0”与“中国制造2025”[J].长沙理工大学学报(社会科学版),30(3):103-110.HE Z C,PAN H Y.2015.Germany “Industry 4.0” and “Made in China 2025”[J].Journal of Changsha University of Science & Technology (Social Science),30(3):103-110.(in Chinese) 贾根良.2016.第三次工业革命与工业智能化[J].中国社会科学，(6):87-106,206.JIA G L.2016.The third industrial revolution and industrial intellectualization[J].Social Sciences in China,(6):87-106,206.(in Chinese) 连旭蓓，龚强，刘冲.2020.金融发展、技术前沿距离与追赶型增长[J].经济与管理研究，41(3):37-52.LIAN X B,GONG Q,LIU C.2020.Financial development,distance to technology frontier and catch-up growth[J].Research on Economics and Management,41(3):37-52.(in Chinese) 刘伟.2024.科学认识与切实发展新质生产力[J].经济研究，59(3):4-11.LIU W.2024.Special research reports on new quality productive forces[J].Economic Research Journal,59(3):4-11.(in Chinese) 孟捷.2001.新熊彼特派和马克思主义长波理论述评[J].教学与研究，(4):26-30.MENG J.2001.On neo-schumpeterian and Marxism long-wave theory[J].Teaching and Research,(4):26-30.(in Chinese) 孟捷，韩文龙.2024.新质生产力论：一个历史唯物主义的阐释[J].经济研究，59(3):29-33.MENG J,HAN W L.2024.On new quality productive forces:A historical materialist interpretation[J].Economic Research Journal,59(3):29-33.(in Chinese) 任保平.2024.生产力现代化转型形成新质生产力的逻辑[J].经济研究，59(3):12-19.REN B P.2024.The logic of new quality productive forces formed in the modernization transformation of productive forces[J].Economic Research Journal,59(3):12-19.(in Chinese) 吴利学.2021.产业结构、生产率与经济增长[J].产业经济评论，(6):14-30.WU L X.2021.Industrial structure,productivity and economic growth[J].Review of Industrial Economics,(6):14-30.(in Chinese) 周济.2015.智能制造——“中国制造2025”的主攻方向[J].中国机械工程，26(17):2273-2284.ZHOU J.2015.Intelligent manufacturing—Main direction of “Made in China 2025”[J].China Mechanical Engineering,26(17):2273-2284.(in Chinese) ACEMOGLU D.2009.Introduction to modern economic growth[M].Princeton:Princeton University Press. AGHION P,HOWITT P.1992.A model of growth through creative destruction[J].Econometrica,60(2):323-351. AGHION P,HOWITT P.1994.Growth and unemployment[J].The Review of Economic Studies,61(3):477-494. AGRAWAL A,GANS J,GOLDFARB A.2019.The economics of artificial intelligence:an agenda[M].Chicago:University of Chicago Press. FREEMAN C,LOUCA F.2001.As time goes by:From the industrial revolutions to the information revolution[M].Oxford:Oxford University Press. FREEMAN S,HONG D P,PELED D.1999.Endogenous cycles and growth with indivisible technological developments[J].Review of Economic Dynamics,2(2):403-432. HELPMAN E.1998.General purpose technologies and economic growth[M].Cambridge:MIT Press. HELPMAN E,TRAJTENBERG M.1994.A time to sow and a time to reap:Growth based on general purpose technologies[R].Working Papers. HULL D G.2013.Optimal control theory for applications[M].Berlin:Springer. LIU T X,LIU Z H.2022.A growth model with endogenous technological revolutions and cycles[J].Journal of Mathematical Economics,103:102774. MANDEL E.1964.The economics of neo-capitalism[J].Socialist Register,1:56-67. MOKYR J.1990.The lever of riches:technological creativity and economic progress[M].New York:Oxford University Press. ROMER P M.1986.Increasing returns and long-run growth[J].The Journal of Political Economy,94(5):1002-1037. ROMER P M.1990.Endogenous technological change[J].The Journal of Political Economy,98(5):S71-S102. ROSENBERG N.1982.Inside the black box:Technology and economics[M].Cambridge:Cambridge University Press. ROSENBERG N.1994.Exploring the black box:technology,economics,and history[M].Cambridge:Cambridge University Press. SANCHEZ-CHOLIZ J,FATAS-VILLAFRANCA F,JARNE G,et al.2008.Endogenous cyclical growth with a sigmoidal diffusion of innovations[J].Economics of Innovation and New Technology,17(3):241-268.
- (1)《习近平谈治国理政》第五卷,北京:外文出版社,2025年,第191页。 (2)《习近平谈治国理政》第五卷,北京:外文出版社,2025年,第191页。 (3)Helpman(1998)区分了渐进式创新和激进式创新,并将后者的主要形式视为通用目的技术(General Purpose Technologies,GPTs);Mokyr(1990)将技术变化分为微观创新和宏观创新;Freeman andLouca(2001)把它们称为渐进过程和技术革命。 (1)新古典学派在宏观领域形成了所谓的“新共识宏观经济学”和真实经济周期理论,认为技术进步在长期保持一定的增长,但短期无法预测,所以宏观经济政策(货币政策和财政政策)不会影响长期产出水平,政府干预(主要是货币政策)能在短期熨平经济波动。这种观点显然人为割裂了技术进步对经济增长与经济波动的双重作用。 (1)关于技术进步的思想,主要由Romer(1986,1990)和Aghion and Howitt(1992)给出,分别通过技术外溢、中间品拓展和质量创新给出了技术进步的模式。这三个模型在数学上具有一定的相似性,将其中一个作为基础分析清楚后容易推广到其他情况,因此本文采用Romer(1986)模型作为基础以简化分析,这种分析也适用于基于Romer(1990)和Aghion and Howitt(1992)等文献的思想构建的模型。 (1)在预算约束(12)下,无庞氏条件等同于终身消费小于等于终身收入的约束,即■ (1) Hull(2013)用变分法也得到了数学上和下文一致的条件。 (1)对于单个企业来说,资本的边际净产出为■上式由方程(7)和(30)得。在技术革命的起点,K=Kn。 (2)对于每一个可能实现技术革命的路径(资本水平能够积累到Kn+1),这些路径的时间长度都是有限的,因此此时下一次技术革命发生的时间tn+1存在一个上界。 (1)这不代表技术革命一定会发生,因为还有可能前提本身不成立,即可能没有市场均衡。 (1)在世代交叠模型(OLG)中,经济有时会产生过度积累。将世代交叠模型和本文的模型结合起来研究过度积累的技术革命路径能否在市场均衡中实现,可作为未来的一个研究方向。 (2)经济学含义是在技术革命的起点,家庭有动力积累资本。 (1)也可以理解为企业个别资本的边际产出等于社会总资本对当期产出的连续的边际产出,即在周期内市场具有较高的效率时。 (1)进一步分析可知,这里表现出一个有趣的“相变”过程。经济的长期增长率在B足够大时是严格正的,随着B的减小而减小;在B下降到低于某个值B->0后,经济的长期增长率突然变为0。在这中间,有许多长期增长率的值是无法被取到的。 (1)这一收益由技术革命(即角点约束)的影子价格θ给出,并表现为计划者积累资本的一阶条件(36)。 (1)这在量上不同于计划者提前技术革命时的边际收益。 (2)推导见附录A。 (1)特别地,关于相变现象,计划解和市场解不同的是,随着B的变化,市场解的正的长期增长率有一个的正的下限G-,即G≥G->0;而计划解的长期增长率则可以在[0,+∞)之间连续的取到。 (1)这在一定程度上可以解释中等收入陷阱。对于发展中国家来说,技术革命以及其带来的长期增长必然是最优的决策。但是,如果没有一个有为政府采取恰当的手段,而是放任市场自行运转,那么市场会选择走向收敛的均衡,表现为新古典增长的范式。拉美国家受新自由主义的影响而选择极度削弱政府,最终就只能放任市场的失灵,使经济陷入停滞状态。只有政府作为主体积极推动技术革命,推动产业升级、结构转型和培育创新能力,最终实现经济增长模式的转变、参与到技术革命的浪潮中,才能从中等收入陷阱中脱离。